近年来，中兴国投集团公司在合规建设中突出“知行合一”，杜绝“纸面合规”“形式合规”，把合规管理出发点和落脚点贯穿到公司服务经营的各个环节，推动公司合规建设与服务经营良性互动发展。

发挥合规管理“免疫”功能，盯紧人、财、物、事，形成“全员参与、全程控制、全面覆盖、全部关联”管理机制。根据集团业务特点，将风险较高的融资担保、招标采购、工程建设、项目投资作为重点领域。第一道防线自觉做到“不想违规”，第二道防线统筹把住“不能违规”，第三道防线监督震慑“不敢违规”。

发挥合规建设“标准”功能，推动原有规章制度“废改立释”，补齐制度短板、机制缺项；完善“三重一大”重要事项清单，重大事项决策、重要干部任免、大额资金使用等均通过党组织前置研究会议集体讨论决定。健全内控管理体系，将集团资产划转、内部审计、费用支出、项目实施等管理制度，进行提炼整合，形成5个方面共51项标准化工作流程，通过企业标准体系评级认证（ESS）。

发挥合规建设“导向”功能，将集团内部合规主体分解为管理层、执行层两个层面，确保合规管理全领域覆盖、全层级穿透。管理层突出决策环节，强化合规管理对高管决策在流程制度和专业技术上的支撑作用；执行层落实到各部门、各子公司，形成遍布集团各个层面的合规审核点，确保按章办事、按程序落实；外部关联方层面，将合作伙伴纳入合规管理范畴，通过加强背景调查、发出合规倡议、签订合规承诺等方式，防范商业伙伴出现合规风险。

发挥合规建设“协同”功能，建立合规与风险防范、内控管理、法务预警之间的协同机制。以纪检监督、审计为主要抓手，将事后纠偏提前到事前提示及事中防范，坚持“严监督、快整改、重实效”原则，形成“检查—整改—复查—验收—总结”的闭环管理。（卜军、吴扬）

责任编辑：夏岩